企業(yè)合規(guī)管理體系九要素：治理與領導力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設計、運行、維護和監(jiān)督，并通過組織結構的合理設置確保合規(guī)體系的**性和**性；風險評估與盡職調查：風險評估是合規(guī)管理的基礎，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調查的重點；標準、政策與程序：合規(guī)管理標準、政策、流程應清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關鍵合規(guī)風險；培訓與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務的能力，企業(yè)應制定系統(tǒng)的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求；員工報告：員工報告制度應為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；案件管理與調查：企業(yè)應明確各類合規(guī)案件的分類、優(yōu)先級、管理職責和調查程序；測試與監(jiān)控：企業(yè)應定期測試合規(guī)管理體系的設計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關鍵合規(guī)風險，在風險暴露初期采取相應行動；第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查；持續(xù)改進：為保證合規(guī)風險閉環(huán)管理，企業(yè)應明確合規(guī)管理改進政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進工作。合規(guī)管理，是企業(yè)對各項法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及資本市場對上市公司信息披露和內部控制要求等的遵從工作的管理。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務具體流程

    企業(yè)合規(guī)指引比較傾向由總法律顧問作為合規(guī)管理負責人，法務部門作為合規(guī)建設的牽頭部門。從工作職責中可以看出，合規(guī)管理的理念與法務管理的理念有相通之處，部分工作職責原來就是傳統(tǒng)法務的工作職責，部分工作的方法與程序和傳統(tǒng)法務的法律風險防控體系建設比較相似，部分工作內容法務比較有專業(yè)優(yōu)勢，是法務工作邊界擴大的方向，對提升法務工作影響力，提高法務從業(yè)人員話語權具有積極的意義。3.指引的出臺對法務負責人和法務部門更是挑戰(zhàn)。合規(guī)管理與法務管理本是兩個范疇，指引傾向于法務牽頭做合規(guī)，對傳統(tǒng)法務來說，更是挑戰(zhàn)，合規(guī)管理涉及面廣，指引第4條將***性原則確立為企業(yè)合規(guī)管理的***大原則，要求合規(guī)管理覆蓋企業(yè)各業(yè)務領域、各部門、各級子企業(yè)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。對合規(guī)管理體系的各構成要素也進行了***規(guī)定，包括：合規(guī)組織，合規(guī)制度，合規(guī)風險管理，合規(guī)審查，合規(guī)評審，合規(guī)考核評價，合規(guī)培訓，違規(guī)舉報、調查和問責，合規(guī)報告，合規(guī)管理信息系統(tǒng)，企業(yè)合規(guī)文化，重點合規(guī)領域等。 榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務具體流程企業(yè)經營都在著力提升管理人員的經營管理思維，同時注重企業(yè)合規(guī)化管理體系的建立。

    如何規(guī)避印章管理給企業(yè)合規(guī)帶來的風險：1.制度先行——建立健全印章合規(guī)管理制度制度是管理的基礎，《指引》要求針對重點領域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管動態(tài)的變化，及時將企業(yè)外部的相關合規(guī)要求內化為規(guī)章制度。還可以研究探索新型印章種類和信息化管理手段，做到風險管控和用印效率的兼顧，形成一套科學高效的印章合規(guī)管理制度。2.事前防范——梳理印章管理薄弱環(huán)節(jié)，構筑風險識別預警機制建筑施工企業(yè)體量龐大，下屬分支機構眾多，企業(yè)管理層往往難以全盤掌握企業(yè)整體的相關情況。梳理掌握本企業(yè)印章管理的薄弱環(huán)節(jié)。這些薄弱環(huán)節(jié)就是企業(yè)印章合規(guī)風險的高發(fā)區(qū)，需要企業(yè)印章管理部門進行細致布控，對風險的發(fā)生、影響及后果等進行詳盡分析。3.對癥下藥——制定風險應急預案，提高應對能力《指引》第十九條“對于重大合規(guī)風險事件，合規(guī)委員會統(tǒng)籌領導，合規(guī)管理負責人牽頭，相關部門協(xié)同配合，**限度化解風險、降低損失”，指出企業(yè)合規(guī)管理風險的應對需要企業(yè)上下各部門、人員的相互配合。印章的合規(guī)管理不僅是印章的保管人和使用人的責任，更是和企業(yè)從上至下的每一位員工密切相關。

    從《**企業(yè)合規(guī)管理指引》看印章管理風險的防范之道：(一)《**企業(yè)合規(guī)管理指引》的原則性指導《指引》首先對企業(yè)合規(guī)管理提出了整體合規(guī)的概念，“***覆蓋”原則，“強化責任原則”，“協(xié)同聯(lián)動”原則，“客觀**”原則，要求企業(yè)應當在合規(guī)管理過程中做到：嚴格依法、客觀評價、**履職、不受干涉。從源頭上規(guī)范印章管理的關鍵環(huán)節(jié)，規(guī)避企業(yè)風險。(二)建筑施工企業(yè)印章管理風險防范的多層次路徑管控，對企業(yè)合規(guī)管理工作做出了系統(tǒng)性、層次性的規(guī)定。列舉了合規(guī)管理的重點領域，包括市場交易、安全環(huán)保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業(yè)伙伴等；指明了合規(guī)管理的重點環(huán)節(jié)，涵蓋制度制定環(huán)節(jié)、經營決策環(huán)節(jié)、生產經營環(huán)節(jié)等；確定了合規(guī)管理的重點人員，即管理人員、重要風險崗位人員及海外人員。印章管理自當是企業(yè)合規(guī)管理中的關鍵一環(huán)，則企業(yè)印章管理應該嚴格貫徹《指引》的相關規(guī)定。合規(guī)管理內容包括：合規(guī)管理制度建設、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)報告、反合規(guī)問責等。

    以規(guī)范運行和堅強保障為基礎，解決如何管理的問題。指引在第四章和第五章明確了合規(guī)管理的運行機制和保障措施，將合規(guī)管理制度、合規(guī)風險管理、合規(guī)審查、合規(guī)評審以及違規(guī)舉報、調查和問責等合規(guī)管理體系構成要素等作為合規(guī)管理運行機制的內容并做出了原則性規(guī)定，同時將合規(guī)考核評價、合規(guī)管理信息化建設、合規(guī)業(yè)務培訓、合規(guī)報告、合規(guī)文化培育等合規(guī)管理體系構成要素歸納為合規(guī)管理的保障，并做了明確要求。合規(guī)體系的搭建，首先，企業(yè)負責人要樹立合規(guī)意識，這是合規(guī)體系建設的根本，但是企業(yè)***的合規(guī)意識需要合規(guī)部門和合規(guī)管理人員經常性對其進行合規(guī)風險的提醒。其次，合規(guī)管理部門要制訂并執(zhí)行以控制合規(guī)風險為本的合規(guī)管理計劃，制定完善的合規(guī)管理制度和內控流程，定期舉行員工合規(guī)培訓，定期出具本企業(yè)合規(guī)風險報告，在重大項目上提醒企業(yè)***相關風險，及時對員工的違規(guī)行為進行調查。 企業(yè)應制定適當?shù)闹贫葋斫⒑弦?guī)管理體系，并通過優(yōu)化業(yè)務流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務具體流程

沒有制度作為依據(jù)和保障的合規(guī)將是難以想象的。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務具體流程

    企業(yè)在合規(guī)問題上遭受的風險后果往往會切斷其在全球的價值鏈；深刻地回顧了自2008年西門子合規(guī)事件開始，各國企業(yè)開始重視合規(guī)，合規(guī)監(jiān)管逐漸趨于成熟和嚴格，紛紛建立了超前列的合規(guī)體系，自此開始企業(yè)想要走出去或融入到全球價值鏈，面臨的是已經改變了的競爭規(guī)則，經濟全球化競爭實質上也成了規(guī)則的全球化競爭；同時高度概括了合規(guī)的三層含義：合法規(guī)；合規(guī)則；合規(guī)制，此三層含義也分別對應了外規(guī)-內規(guī)-德規(guī)的三個界面。強化合規(guī)成為企業(yè)發(fā)展的新趨勢，是企業(yè)內在可持續(xù)發(fā)展的動力；全球性公司保持價值鏈穩(wěn)定除了技術創(chuàng)新以外，更要遵守價值鏈所在地的規(guī)則；引導性地介紹了建立有效的合規(guī)體系所必要的四大支柱要素：組織體系、制度體系、機制體系、文化體系；基于合規(guī)管理國際標準推薦性地介紹了建立合規(guī)體系的六大步驟。要合規(guī)就要摒棄潛規(guī)則，潛規(guī)則是合規(guī)的天敵，合規(guī)是顯規(guī)則，是太陽底下的規(guī)則、“首先評估合規(guī)風險能否管控的住，管控不住干脆這單生意就不要做”、“讓企業(yè)在一條合規(guī)的道路上越走越遠，是企業(yè)常青的基石”等論斷，均給企業(yè)合規(guī)的理論實務帶來投石問路、發(fā)人深省的啟發(fā)。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務具體流程